證券期貨投資者適當性管理辦法 起草說明

證券期貨投資者適當性管理辦法

投資者適當性知識須知

《證券期貨投資者適當性管理辦法》問答

期貨投資咨詢業(yè)務實行投資者適當性制度嗎？

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）沒有明確規(guī)定該項業(yè)務實行投資者適當性管理。投資者適當性制度是指根據(jù)產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)?/p>

投資者委托期貨公司進行資產(chǎn)管理需要注意什么？

投資者參與資產(chǎn)管理，涉及投入大額資金，且面臨期貨交易的固有風險，因此，對該業(yè)務進行全面地了解非常必要，投資者在參與資產(chǎn)管理業(yè)務前，應當做到以下幾點。1.了解有關資產(chǎn)管理業(yè)務的法律法規(guī)、基礎知識、業(yè)務特

期貨公司資產(chǎn)管理崗位人員會不會通過惡意炒單來賺取手續(xù)費？

按照現(xiàn)有規(guī)定和制度設計，期貨資產(chǎn)管理業(yè)務中的惡意炒單行為能夠被有效預防，投資者不必過于擔心。實踐中，部分投資者全權(quán)委托他人進行期貨交易，在這個過程中確實存在受托人惡意炒單，賺取手續(xù)費收取，損害投資者

投資者委托期貨公司進行資產(chǎn)管理有風險嗎？可以穩(wěn)賺不賠嗎？

期貨交易具有高風險的特點，而且這種風險是固有的，投資者委托專業(yè)的期貨公司進行資產(chǎn)管理可以在一定程度上降低期貨交易的風險，但是無法做到完全避免風險，穩(wěn)賺不賠。期貨交易的風險和收益是相伴相生的。參與期貨交

期貨公司員工個人可以接受投資者的委托為其進行資產(chǎn)管理嗎？

這是不允許的。雖然《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》沒有明確禁止期貨公司員工個人受托為投資者進行資產(chǎn)管理，但是從《期貨交易管理條例》有關期貨公司業(yè)務許可制度的設置、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的立

期貨投資咨詢的從業(yè)人員可以以個人名義提供咨詢服務、收取報酬嗎？

這是被禁止的。按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十三條、第十五條、第二十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以個人名義為投資者提供期貨投資咨詢服務，不得以個人名義收取服務報酬，而應當以期貨公司名義開展業(yè)