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1月31日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱中期協(xié)）發(fā)布《期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則》（簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）。中期協(xié)表示，《規(guī)則》已經(jīng)第六屆理事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，自發(fā)布之日起施行?！兑?guī)則》根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》、《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、 《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定制定?！兑?guī)則》所稱聲譽(yù)風(fēng)
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1月31日，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中期協(xié)”）發(fā)布的《期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）正式施行?！兑?guī)則》明確，期貨公司董事會(huì)承擔(dān)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，經(jīng)理層對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任，期貨公司需建立或指定部門或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)開展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并要求期貨公司應(yīng)設(shè)置新聞發(fā)言人，其中至少一名為公司高級(jí)管理人員。對(duì)于違反本規(guī)則規(guī)定的相關(guān)人員，中期協(xié)可以視情節(jié)輕重實(shí)施紀(jì)律處分，并記
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各會(huì)員單位：為引導(dǎo)期貨公司有效管理聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨行業(yè)形象和市場(chǎng)穩(wěn)定，協(xié)會(huì)制定了《期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）?！兑?guī)則》已經(jīng)第六屆理事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。特此通知。附件：1.期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則2.《期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則》起草說(shuō)明  中國(guó)期貨
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中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好受益所有人身份識(shí)別工作有關(guān)問題的通知(銀發(fā)[2018]164號(hào))為落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于完善反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管體制機(jī)制的見防范違法犯罪分子利用復(fù)雜的股權(quán)、控制權(quán)等關(guān)系掩飾、隱瞞真實(shí)身份、資金性質(zhì)或者交易目的、性質(zhì)，提高受益所有人信息透明度，規(guī)范反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱義務(wù)機(jī)構(gòu))開展非自然人客戶的受益所有人身份識(shí)別工作，現(xiàn)就義務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)行《中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)
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中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作的通知（銀發(fā)【2017】235號(hào)）為落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)為本工作方法，指導(dǎo)反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱義務(wù)機(jī)構(gòu))進(jìn)一步提高反洗錢客戶身份識(shí)別工作的有效性，現(xiàn)就加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作通知如下：一、加強(qiáng)對(duì)非自然人客戶的身份識(shí)別 義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（中國(guó)人民銀行 中國(guó)銀行業(yè)
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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 68 號(hào)  《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》已經(jīng)2010年2月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第269次主席辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2010年10月1日起施行。主 席  尚福林      二○一○年九月一日   
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2024-04
中華人民共和國(guó)反洗錢法（2006年10月31日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過(guò)）目  錄第一章 總  則第二章 反洗錢監(jiān)督管理第三章 金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)&n
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 中國(guó)人民銀行上?？偛?，各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市分行；國(guó)家開發(fā)銀行，各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行，各股份制商業(yè)銀行；征信中心，百行征信有限公司，樸道征信有限公司：  為進(jìn)一步規(guī)范征信投訴辦理工作，更好地維護(hù)信息主體合法權(quán)益，現(xiàn)將修訂后的《征信投訴辦理規(guī)程》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。  附件：征信投訴辦理規(guī)程 &ems
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 《征信投訴辦理規(guī)程（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)程》）于2023年8月16日至9月15日向社會(huì)公開征求意見。在意見征集期間共收到有效意見62條，相關(guān)意見已基本吸收采納。意見主要集中在以下方面：  一、建議完善《征信投訴申請(qǐng)單》并增加填寫示例。  采納情況：已采納。在《征信投訴申請(qǐng)單》（《規(guī)程》附1）中，對(duì)必填項(xiàng)進(jìn)行了標(biāo)注，并增加了填寫示例，以方便
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近期，不法分子利用微信、微博、網(wǎng)絡(luò)直播室、論壇、股吧、QQ等互聯(lián)網(wǎng)工具或平臺(tái)進(jìn)行“非法薦股”活動(dòng)有所抬頭。這類非法活動(dòng)的特點(diǎn)如下：一是不法分子通過(guò)微信（公眾號(hào)、朋友圈、添加好友）、微博、論壇、股吧、QQ等，以“大數(shù)據(jù)診股”“推薦黑馬”“專家一對(duì)一指導(dǎo)”“無(wú)收益不收費(fèi)”等夸張性宣傳術(shù)語(yǔ)，或者鼓吹過(guò)往炒股“業(yè)績(jī)”，招攬會(huì)員或者客戶；二是投資者加入微信群、QQ群、網(wǎng)絡(luò)直播室后，有自稱“老師”“專家”“股
